近日，英国外交、联邦及发展事务部（FCDO）发布了《英国制裁入门指南》，旨在帮助企业和各类组织理解制裁的基本框架及合规义务。该指南并非法律意见，而是面向公众的操作性说明，介绍了制裁的种类、适用范围以及合规注意事项。

根据该指南，英国的制裁适用于个人、企业及组织，不论是在英国境内开展业务，还是在全球范围内由英国注册实体或英国公民开展的活动，都必须遵守相关规定。制裁涵盖金融、贸易、移民、运输以及董事任职资格等领域，且具有严格的执行机制。

该指南还特别提醒，企业不仅要检查交易对象是否在制裁清单中，还需关注其股权结构和实际控制人，以避免通过“所有权和控制”关系间接触犯制裁。同时，英国政府也提供了例外和许可制度，并警告规避制裁的行为可能构成刑事犯罪。

以下为该指南全文翻译

英国制裁入门指南

——为需要理解制裁及其运作方式的企业和组织提供参考

一、谁必须遵守制裁法规

如果您的业务涉及交易、金融服务、贸易、提供专业服务或保险，您可能会与受制裁的个人或组织，或者与受制裁的货物和服务产生联系。制裁法规适用于在英国境内（包括领海）从事活动的任何个人、企业或组织；适用于在英国任何地区注册或设立的企业或组织在世界各地从事的活动；也适用于身处世界任何地方的英国公民。

本指南概述了什么是制裁、制裁如何运作以及如何遵守制裁要求，但并不构成法律意见。任何人都可以报告涉嫌违反制裁的行为。英国制裁法规对某些类型的企业设定了报告义务，这些企业的范围可以在英国财政部金融制裁执行办公室的相关指导文件、贸易、航空与航运制裁法规指导文件以及交通部制裁指导文件中找到。如果您不确定自己在特定情况下的义务，应考虑寻求独立法律意见。

二、英国制裁概览

制裁是英国政府对个人、企业、组织和船舶施加的“限制性措施”，这些措施作为政策决策出台并通过立法加以确立。英国政府采取制裁以实现多重目的，包括履行联合国和其他国际义务，支持外交与国家安全目标，维护国际和平与安全，以及防止恐怖主义。

英国的制裁政策由外交、联邦及发展事务部负责主导。FCDO可以按照地理区域建立所谓“地理性制裁制度”，也可以根据特定主题建立“专题性制裁制度”。作为制裁制度的一部分，英国可能采取不同类型的制裁措施，包括金融制裁、董事任职资格制裁、贸易制裁、移民制裁和运输制裁。

三、制裁如何运作

每一项制裁制度都有其具体的措施，但针对制裁对象的机制在很多制度中具有共同点。部分制裁措施（如资产冻结、旅行禁令或武器禁运）适用于被点名作为制裁对象的个人和实体（企业、公共机构或其他组织）。一般性用语“指定人员”涵盖了个人和实体。

资产冻结适用于所有由指定人员拥有、持有或控制的资金或经济资源，这其中可能包括由第三方持有但实际上由指定人员控制的金融资产。英国政府在某些制度下还可以指定船舶，使其受到运输或其他制裁。

在某些情况下，制裁适用于法规所描述的特定群体或类别。当制裁措施适用于整个行业或贸易类别时，通常称为“行业性措施”。在判断制裁适用范围时，需要仔细阅读制裁指导文件和相关法规，以确定制裁是仅适用于特定的个人、实体或船舶，还是适用于与某一国家相关的特定行业，抑或适用于该国家所有的个人与实体。

制裁清单会列出所有被指定的个人、实体和船舶以及适用的制裁措施。如果是行业性制裁，个人和组织并不会被单独点名，因此无法通过制裁清单来确认对象，相关内容会直接出现在法规和法定指导中。

法规还会列出政府决定将某人列入制裁清单的理由。例如在利比亚制裁制度下，如果有合理理由怀疑某人涉及严重侵犯人权或违反国际人道法，或代表前卡扎菲政权实施压迫性政策，英国政府即可对其实施制裁。

四、制裁清单与筛查

英国制裁清单包含所有被指定的个人与船舶及其所受制裁。英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）还维护着一份冻结资产目标综合清单，该清单与英国制裁清单保持一致，但仅限于资产冻结措施。两份清单均可在线搜索和下载。清单条目通常包括别名、出生日期、出生地、国籍、护照信息、身份证信息、地址以及职务信息等。

OFSI的一般性指导文件中详细介绍了如何使用制裁名单并附有匹配实例。英国政府还提供制裁电子邮件提醒服务，确保公众及时获知新增或更新的指定。第三方制裁筛查服务则以政府提供的清单为基础，为金融机构和其他公司提供审查服务。英国企业既可以直接使用政府清单来审查新客户和现有客户群，也可以委托外部的商业筛查服务代为完成。

五、制裁制度

制裁制度是为实现特定目的而设立的一整套措施，可能针对某一地理区域，也可能针对某一政策主题。每个英国制裁制度均配有一份法规和配套的法定指导文件。本指南仅作为对法定指导的辅助性介绍，而不能取代法定指导或相关法规本身。

在每个制裁制度的法定指导中，都会明确列出制裁的目的、禁止事项及适用方式，涵盖金融、董事任职资格、贸易、移民和运输等不同类别。有些制裁制度范围较窄，例如也门制裁制度只针对少数个人和实体；有些则围绕特定主题建立，例如国内反恐制裁制度列出涉及恐怖活动的个人与组织；还有的制度范围更广，例如英国的俄罗斯制裁制度规定不得向“与俄罗斯有联系的人”提供长期贷款或信贷。其他制度则规定不得向特定群体提供武器或服务，例如刚果（金）制裁制度禁止向“非政府人员”出口军品。

六、所有权与控制

资产冻结和部分其他制裁会自动延伸至由指定人员拥有或控制的实体。这意味着在进行客户或合作方尽职调查时，不仅要检查对方是否出现在制裁清单中，还需要分析其股权结构和实际控制关系。

例如，某实体X未在制裁清单中，但研究表明其大股东实体Y是被指定的对象，那么实体X同样受制裁限制。OFSI的指导文件还解释了少数股权、共同持股以及“汇总”持股等情况的适用规则。此外，如果企业的交易受某指定人员指令支配，也可能被认定为受其控制。

七、金融制裁

金融制裁包括资产冻结以及更广泛的投资与金融服务限制。资产冻结是最常见的形式，要求冻结指定人员的资金或经济资源，包括一切可转化为资金或可交换商品服务的资产，如贵金属、古董、车辆或房产。冻结并不意味着没收或转移，而是阻止其被使用。

资产冻结禁止处理指定人员的资金或经济资源，禁止向其直接或间接提供资金或经济资源（包括贷款与信贷），并禁止任何规避冻结的行为。这些禁令同样适用于由指定人员拥有或控制的实体。违反金融制裁可能导致刑事起诉、民事罚款、警告信或公开点名。

某些制度还禁止在特定国家或人员相关的情况下提供金融服务，例如代理行关系、金融信息传递服务、船舶保险或再保险，或在受制裁国家投资公司等。

八、董事任职资格制裁

董事任职资格制裁禁止指定人员直接或间接担任英国公司或与英国有实质联系的外国公司的董事，或参与公司设立、管理及推广。

九、贸易制裁

贸易制裁可能包括禁止出口或进口商品与技术，禁止提供与受制裁商品或技术相关的配套服务（如融资、保险、经纪、技术支持），以及禁止提供独立的专业与商业服务，如会计、法律咨询、IT咨询等。部分制度范围狭窄，仅涉及军品与两用物项，而部分制度范围极广，例如俄罗斯制裁涵盖大宗原材料、奢侈品和各类服务。

在判断商品是否受制裁时，可以查阅相关制度的法定指导和法规附件，依据描述性定义或商品编码确认。

十、移民制裁

移民制裁即旅行禁令。被指定人员将被禁止进入英国，其签证申请会被拒绝。若该人员已在英国，其居留许可将被撤销并被驱逐出境。

十一、运输制裁

运输制裁对船舶与飞机的所有权、注册、移动与使用施加限制，可能包括禁止进出港口与机场或扣押相关船舶与飞机。目前适用于俄罗斯、白俄罗斯、朝鲜和利比亚。

十二、例外与许可

部分活动在法规中被列为例外，例如紧急情况或人道主义原因。在没有例外的情况下，相关活动一律被禁止。若需开展活动，可以通过申请许可获得书面批准，例如允许为指定人员支付基本生活费用。

十三、尽职调查

虽然英国制裁法规没有规定具体的尽调方法，但企业必须通过“了解你的客户”（KYC）检查确认交易对象身份。尽职调查不仅适用于新客户，也应定期复查已建立关系的客户，以确认风险是否发生变化，例如董事更替、股权变动或产品与服务变化。

十四、规避行为

有意参与旨在规避制裁或促成违规的行为可能构成刑事犯罪，同时也可能导致民事处罚。英国政府为出口商和制造商提供指南，帮助他们识别规避行为并制定风险防控策略。例如针对俄罗斯制裁规避的指导、油轮转卖的特别通告，以及OFSI发布的威胁评估报告。

十五、更多信息

英国政府官方网站的制裁页面提供主要制裁指南文件和法规，并提供搜索功能和电子邮件提醒服务，帮助公众及时掌握最新的指定情况。

来源：英国外交、联邦及发展事务部（FCDO）

发布日期：2025年9月22日

（除非另有说明，所有内容均遵循英国政府开放政府许可第3.0版）

原文链接：https://www.gov.uk/guidance/starter-guide-to-uk-sanctions